رگولاتور مالی بریتانیا، نیل وودفورد را به دلیل مشاوره غیرمجاز تحت پیگرد قرار داد

جزئیات شکایت FCA

سازمان نظارت بر رفتار مالی (FCA) اعلام کرد که به دنبال صدور حکم قضایی علیه وودفورد و شرکت W4.0 است. این شرکت در امارات متحده عربی ثبت شده و هدف از این حکم، جلوگیری از «فعالیت‌های بالقوه غیرقانونی» آن‌هاست.

FCA در بیانیه‌ای کوتاه اعلام کرد: «سازمان نظارت بر رفتار مالی (FCA) دعوی مدنی علیه آقای نیل وودفورد و W4.0 آغاز کرده است. FCA ادعا می‌کند که آقای وودفورد و W4.0 از طریق پلتفرم اشتراکی www.w4pz.com، بدون مجوز، مشاوره سرمایه‌گذاری تنظیم‌شده ارائه می‌دهند و تبلیغات مالی انجام می‌دهند.»

پیشینه سقوط صندوق وودفورد

این تحولات یک سال پس از آن رخ می‌دهد که FCA اعلام کرد وودفورد را از تصدی سمت‌های مدیریتی ارشد و مدیریت صندوق‌ها برای سرمایه‌گذاران خرد در بریتانیا ممنوع خواهد کرد. این تصمیم در پی سقوط صندوق سهام محبوب وی در سال ۲۰۱۹ اتخاذ شد.

صندوق سهام وودفورد در اوج خود بیش از ۱۰ میلیارد پوند ارزش داشت، اما به دلیل چندین سرمایه‌گذاری ناموفق در شرکت‌هایی مانند Purplebricks (آژانس املاک)، Burford Capital (شرکت مالی) و Provident Financial (وام‌دهنده درب منزل) دچار مشکل شد. این مجموعه از تصمیمات نادرست، همراه با تصمیم وودفورد برای سرمایه‌گذاری در تعدادی از شرکت‌های خصوصی غیرقابل عرضه در بورس که فروش آن‌ها دشوارتر بود، منجر به تعلیق و در نهایت سقوط صندوق در سال ۲۰۱۹ شد.

• اکتبر ۲۰۱۹: وودفورد استعفا داد و شرکت سرمایه‌گذاری خود را تعطیل کرد.
• بازپرداخت به سرمایه‌گذاران: مدیران تصفیه، صندوق را منحل کرده و پول بسیاری از ۳۰,۰۰۰ سرمایه‌گذار را با زیان هنگفت بازگرداندند.

جریمه و ممنوعیت فعالیت

FCA سرانجام تابستان گذشته تصمیم خود را صادر کرد و وودفورد را از فعالیت در سیتی لندن منع و او و شرکت سرمایه‌گذاری‌اش را در مجموع ۴۶ میلیون پوند جریمه کرد.

در گزارشی کوبنده که به تشریح شکست‌های مدیریتی وودفورد می‌پرداخت، FCA در آن زمان اعلام کرد: «آقای وودفورد فردی مناسب و شایسته برای انجام فعالیت‌های تنظیم‌شده مرتبط با مدیریت صندوق‌های باز و هرگونه وظیفه مدیریتی ارشد یا دارای نفوذ قابل توجه بر اساس عدم صلاحیت، توانایی و شهرت خود نیست.»

هم وودفورد و هم شرکت مدیریت سرمایه‌گذاری‌اش اعلام کرده‌اند که قصد دارند جریمه و ممنوعیت خدمات مالی FCA را در دادگاه عالی به چالش بکشند، اگرچه هنوز تاریخی برای جلسه رسیدگی تعیین نشده است.

شرکت Woodford Investment Management سال گذشته اعلام کرد که «به شدت مخالف» یافته‌های رگولاتور مالی است و تقصیر را متوجه Link Fund Solutions، شرکت مسئول نقدینگی صندوق، دانست. رگولاتور سال گذشته دریافت که Link «در مدیریت خود با مهارت، دقت و وسواس عمل نکرده است.»

جریمه‌ها و ممنوعیت FCA تا پس از برگزاری جلسه رسیدگی به طور رسمی اعمال نخواهند شد و به تصمیم دادگاه عالی بستگی دارد. با این حال، وودفورد همچنان برای هرگونه نقش ارشد جدید نیاز به درخواست مجوز تازه خواهد داشت.

پلتفرم سرمایه‌گذاری جدید: W4.0

در همین حال، به نظر می‌رسد وودفورد با یک سرویس سرمایه‌گذاری مبتنی بر اشتراک به نام W4.0 پیش رفته است که به سرمایه‌گذاران امکان می‌دهد استراتژی‌های او را از طریق حساب‌های خود دانلود و اجرا کنند.

وودفورد سال گذشته در وبلاگ خود نوشت: «از آنجا که ما محدود به محدودیت‌های راه‌اندازی صندوق یا حداقل اندازه‌ها نیستیم، می‌توانم استراتژی‌ها، ایده‌ها و به‌روزرسانی‌های بیشتری را به اشتراک بگذارم که در یک ساختار صندوق سنتی هرگز امکان‌پذیر نخواهد بود.»

مواد بازاریابی این پلتفرم بیان می‌کردند: «W4.0 مانند این است که نیل وودفورد در کنار شما باشد.»

بر اساس اعلام رگولاتور سیتی، شرکت مادر W4.0، یعنی W Four Point Zero FZE LLC، در امارات متحده عربی ثبت شده است.

در پاسخ به سوال Investment Week در اوت گذشته مبنی بر اینکه آیا FCA پس از تصمیم خود در مورد وودفورد، نگرانی‌هایی درباره فعالیت آنلاین وی دارد، این سازمان اعلام کرد که «با آقای وودفورد در حال تعامل است تا اطمینان حاصل کند که فعالیت‌های او نیازی به مجوز ما ندارد.»

FCA توضیح داد: «اگر او نیاز به مجوز داشته باشد، باید به ما درخواست دهد یا خطر نقض قانون را بپذیرد.» این سازمان افزود: «ما تصمیم خود مبنی بر ممنوعیت را هنگام بررسی هرگونه درخواست مجوز در نظر خواهیم گرفت.»

گاردین نتوانست بلافاصله برای دریافت نظر با وودفورد تماس بگیرد.