جریمه ۱.۳ میلیون دلاری دویچه بانک در استرالیا به دلیل تخلفات گزارش‌دهی

جریمه سنگین دویچه بانک توسط نهاد ناظر استرالیایی

کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا (ASIC) اعلام کرد که دویچه بانک به دلیل نقض قوانین گزارش‌دهی تراکنش‌های مشتقه، متحمل جریمه‌ای به مبلغ ۲ میلیون دلار استرالیا (۱.۳ میلیون دلار آمریکا) شده است.

جزئیات تخلفات گزارش‌شده

بر اساس بررسی‌های این نهاد نظارتی، این بانک در بازه زمانی ۲۱ اکتبر ۲۰۲۴ تا ۱۵ اوت ۲۰۲۵، در گزارش‌دهی بیش از ۲۶۰ هزار تراکنش مشتقه خارج از بورس (OTC) دچار خطا شده است. این تخلفات در ۲۰۸ روز کاری متفاوت رخ داده و شامل موارد زیر بوده است:

• ۲۰،۴۸۳ تراکنش معوق
• ۲۴۴،۰۹۱ تراکنش خاتمه‌یافته یا سررسید شده

این خطاها عمدتاً مربوط به فیلدهای داده‌ای «جهت» (Direction) در تراکنش‌های ارز خارجی و کالا بوده است.

ASIC اعلام کرد که نقص‌های گزارش‌دهی در دویچه بانک ماهیتی سیستماتیک داشته و نشان‌دهنده ضعف در چارچوب‌های گزارش‌دهی داخلی این بانک است.

اقدامات اصلاحی بانک

دویچه بانک ضمن همکاری کامل با تحقیقات کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا، اعلام کرده است که در حال پیاده‌سازی اقدامات لازم برای رفع نقص‌های ساختاری و جلوگیری از تکرار چنین خطاهایی در آینده است.